財聯(lián)社4月14日訊（記者 高艷云）4月14日，證監(jiān)會官網披露消息，核準中金公司上市證券做市交易業(yè)務資格。這也是今年第1家、全行業(yè)第16家獲得該資格券商。

證監(jiān)會在批復中要求，中金公司應當為上市證券做市交易業(yè)務依法配備有關人員、業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經營場所；在取得換發(fā)的經營證券期貨業(yè)務許可證前，不得經營上市證券做市交易業(yè)務。

此外，證監(jiān)會要求，公司應當加強信息技術安全管理，采取有效措施保障上市證券做市交易業(yè)務相關信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，建立有效應急預案并定期演練，嚴格防范系統(tǒng)事故；公司應當加強對上市證券做市交易業(yè)務的動態(tài)風險監(jiān)測，確保上市證券做市交易業(yè)務在公司預定的風險限額內開展；業(yè)務開展過程中如遇重大問題，須及時報告證監(jiān)會及公司住所地證監(jiān)局。

16家券商獲批做市交易業(yè)務資格

截至4月14日，已有16家券商獲得上市證券做市交易業(yè)務資格，最早的一批是去年9月15日共有8家券商獲批，分別是申萬宏源證券、華泰證券、銀河證券、中信建投證券、東方證券、財通證券、國信證券、國金證券；第二批是在10月12日總計6家，分別是中信證券、興業(yè)證券、招商證券、浙商證券、東吳證券、國泰君安。

在經過上述兩批券商上市證券做市交易業(yè)務資格批復后，相關資格批復數(shù)量較為零散。其中，安信證券的資格于去年12月8日獲批，4個月之后才是中金公司的資格獲批。

隨著做市業(yè)務獲批，上述券商陸續(xù)完成經營范圍工商登記。如國泰君安、招商證券等。

4月12日，國泰君安公告稱，公司完成經營范圍的工商變更登記手續(xù)，并取得了上海市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。

2月21日，招商證券公告稱，日前，招商證券已獲得深圳市市場監(jiān)督管理局的變更（備案）通知書，完成許可經營項目變更和公司章程的備案登記，在原有許可經營項目中加入上市證券做市交易。

此外，有券商也在加快做市業(yè)務資格申請進程，但也有券商的申請遇到“攔路虎”。

3月16日，方正證券公告稱，股東大會同意公司業(yè)務范圍增加上市證券做市交易業(yè)務，相應修訂公司《章程》第十五條，修訂后的公司《章程》將在證監(jiān)會核準公司上市證券做市交易業(yè)務資格后生效。

3月24日，證監(jiān)會發(fā)布東方財富證券申請上市證券做市交易業(yè)務資格反饋意見，證監(jiān)會關注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，要求公司說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。

券商科創(chuàng)板做市獲得監(jiān)管層認可，今年1月18日，上交所披露2022年度科創(chuàng)板做市商評估結果，國金證券、國泰君安、華泰證券、銀河證券和中信證券等5家券商獲得“年度優(yōu)秀做市商”稱號，財通證券、東方證券、東吳證券、國信證券、申萬宏源、興業(yè)證券、招商證券、浙商證券和中信建投證券等9家券商獲得“年度先鋒做市商”稱號。

上交所表示，此次評選工作，旨在發(fā)揮科創(chuàng)板做市商機制作用，鼓勵做市商共同促進科創(chuàng)板市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。

增厚業(yè)績并改善業(yè)績穩(wěn)定性

天風證券指出，券商獲得科創(chuàng)板做市商資格，長期看將有效盤活券商自營資產，增厚業(yè)績并改善業(yè)績穩(wěn)定性，以及提升綜合金融服務能力。

天風證券認為，券商開展科創(chuàng)板股票做市可以使用自有股票，將有效盤活公司自營持倉和科創(chuàng)板跟投帶來的被動持倉；做市商以買賣價差為主要收入來源，不依賴單邊行情，收入與市場規(guī)模更相關，相比傳統(tǒng)自營，投資業(yè)績穩(wěn)定性和確定性更高，是券商自營去方向的重要抓手。券商開展做市業(yè)務能夠與公司研究、投行、場外衍生品等業(yè)務開展業(yè)務協(xié)同。

天風證券在研報中提到，做市業(yè)務對資本規(guī)模、投研水平、風控能力、技術系統(tǒng)等要求較高，未來業(yè)務集中度相較其他業(yè)務或更高，頭部券商優(yōu)勢更大。

本文源自財聯(lián)社記者 高艷云