每經記者 李沛沛 每經編輯 趙云

《每日經濟新聞》獲悉，2023年以來首家已注銷的私募基金管理人出現(xiàn)，那就是黑桃資本（中國）有限公司的全資子公司壹桃私募基金管理（上海）有限公司（以下簡稱壹桃私募）。黑桃資本是已故賭王何鴻燊兒子何猷龍創(chuàng)辦的家族辦公室，壹桃私募的實控人也正是何猷龍本人。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）官網顯示，該私募管理人已于1月2日依公告注銷。

此外，新年伊始，中基協(xié)公布了2023年首份紀律處分決定書，上海晟泰智睿資產管理有限公司（以下簡稱上海晟泰）因存在高級管理人員及員工人數不符合私募基金管理人登記要求等多項違規(guī)事實，被撤銷管理人登記。

此前中基協(xié)發(fā)布的2022年私募基金登記備案綜述顯示，2022年監(jiān)管機構對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中主動注銷管理人數量為去年同期的2.2倍。同時，監(jiān)管機構還對48家機構、78名基金從業(yè)人員作出了紀律處分。

壹桃私募依公告注銷，或因6個月內未備案首支私募基金產品

2023年首家被注銷的私募基金管理人在近日出現(xiàn)，那就是1月2日注銷的壹桃私募。

啟信寶數據顯示，壹桃私募成立于2021年1月，注冊資本200萬美元，是一家外商獨資企業(yè)。而該機構背后的黑桃資本則是大有來頭，是已故澳門賭王何鴻燊之子何猷龍的家族辦公室。

公開資料顯示，何猷龍1977年1月出生，畢業(yè)于加拿大多倫多大學商科學院。何猷龍為人相當低調，公開可查到的資料也并不多，業(yè)內對他印象比較深的還是作為上市公司新濠國際發(fā)展的執(zhí)行董事主席兼行政總裁。

2001年，何鴻燊將新濠國際交由何猷龍負責，后者則一步步使之扭虧為盈。早在2014年，何猷龍就以34億美元身家名列福布斯香港富豪榜第12位。而在2022福布斯香港富豪榜上，何猷龍以13億美元財富排在第46位。

根據公開資料和官網介紹，黑桃資本是何猷龍的家族理財辦公室，負責管理其私人投資。總部設于中國香港，全球投資組合包涵廣泛的跨境投資項目，同時致力于發(fā)掘新的投資機遇。2021年7月，黑桃資本在美國發(fā)起SPAC計劃于紐交所上市，名稱為Black Spade Acquisition；2022年初，港交所再迎一家SPAC公司遞交上市申請，其發(fā)起人正是黑桃資本和中銀香港資管。

也是在2021年7月，壹桃私募完成備案登記，注冊地址位于上海市虹口區(qū)。備案的業(yè)務類型是QDLP等試點機構，也就是合格境內有限合伙人，是指在境內募集資金投向境外的跨境投資項目，備案時一度引發(fā)行業(yè)與投資者的廣泛關注。

有業(yè)內人士告訴每經記者，根據法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則和相關公告的規(guī)定，注銷機構主要分為“主動注銷”“依公告注銷”“協(xié)會注銷”三類。其中，“依公告注銷”指依據《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品被注銷的機構。依公告注銷機構若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。

截至發(fā)稿，每經記者尚未收到來自黑桃資本的回復。

新年私募首張罰單出爐，上海晟泰被撤銷管理人登記

新年伊始，中基協(xié)公布了2023年首份私募罰單，對象是一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人——上海晟泰。

備案信息顯示，上海晟泰成立于2011年、備案于2015年，注冊資本3828萬元，實控人、法定代表人鐘麟，由4名自然人出資設立。該機構在中基協(xié)的在管產品有1只，還是暫行辦法實施前成立的基金，名稱為“上海晟泰智睿資產管理有限公司”，也成立于2011年，是一只股權投資基金。不過該基金信息的最后更新時間停留在了2017年6月。

根據中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書，上海晟泰存在多項違規(guī)事實。

首先，高級管理人員及員工人數不符合私募基金管理人登記要求。根據上海晟泰向協(xié)會報告的情況說明，上海晟泰目前無在職高級管理人員，公司僅有2名員工且其中1人為 兼職，不符合相關法律法規(guī)關于私募基金管理人高級管理人員任職和員工人數的要求。

第二， 上海晟泰無獨立辦公場所。

中基協(xié)在紀律處分決定書中表示，協(xié)會于2022年10月8日向上海晟泰下達了《紀律處分事先告知書》，后者未在規(guī)定期限內提交相關意見，本案現(xiàn)已審理終結。鑒于上海晟泰存在的違規(guī)事實、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)決定撤銷該私募的管理人登記。

每日經濟新聞